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为维护投资者合法权益和证券市场交易秩序,促进证券行业持续健康发展,向投资者提供满意的服务,我们就公司投资顾问业务的合规经营和服务质量公开郑重承诺如下: 严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则,接受证券监管机构和自律组织的监督和管理,接受客户的监督和批评,诚实守信、规范自律、勤勉尽责、文明服务、处理及时化解矛盾。

(一)市场营销
1、遵守法律、法规和有关规定,规范开展营销活动。
2、明示办理投顾业务的流程和规范,公示收费标准、工作人员基本信息。
3、确保营销宣传的真实、客观,不得误导客户。
4、投资顾问业务 禁止条例及处罚措施.
5、严禁不正当竞争行为,不诋毁同行或他人产品。
(二)信息管理
1、按统一标准妥善保管客户资料。
2、遵守保密原则,保障客户信息安全。
(三)投资咨询
1、坚持"独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平"的原则,向投资者提供客观专业的投资咨询服务。
2、严格按照公开纰漏的信息资料和其他合法获得的信息为依据,科学分析证券价值、审慎发布市场观点,不利用市场传闻、虚假信息以及误导性陈述来诱导投资者,防止内幕交易。
3、以保护客户合法利益为前提提供预测和建议,并向投资者进行客观的风险揭示,不对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。
(四)员工管理
1、加强员工法制教育,增强法制观念,提高遵纪守法的自觉性。
2、加强员工职业教育,恪守职业道德,提升职业操守。
3、加强员工专业培训,提高员工证券专业服务的素养和水平。
4、加强员工执业行为考核,强化客户服务意识。

(一)经营服务
1、规范着装、仪表得体、持证从业、配卡上岗。
2、服务热情、礼貌待客、用语规范、解答耐心。
3、坚持"公平、公开、公正"的原则,严格按规定程序规范办理业务。
4、熟悉业务操作流程,高效、准确、快捷办理业务。
5、营业场所显著位置悬挂《证券投资咨询机构许可证》和《营业执照》
6、营业场所、中国证券业协会和公司网站公示公司的名称、地址、凯时最新网站的联系方式和证券投资咨询执业资格编码以及证券投资顾问的姓名和证券投资顾问资格编码。
7、建立和完善投资者教育园地,宣传证券法律法规、介绍证券投资知识、揭示证券投资风险。
(二)投诉(信访)处理
1、建立完善的客户投诉(信访)接待、处理制度。
2、在营业场所和公司网站公示介绍客户投诉(信访),的必要渠道。
3、指派专人认真、耐心、细致地接受客户投诉(信访),妥善处理,及时化解矛盾。

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